Resolución
SE EXPIDEN LAS NORMAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN EL SECTOR SEGUROS
SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS · Societaria · vigente
- Art. 1 - Objetivo
- Art. 2 - Ámbito de aplicación
- Art. 3 - Responsabilidades
- Art. 4 - De la estructura y metodología
- Art. 5 - Del diagnóstico
- Art. 6 - De las etapas
- Art. 7 - Factores de riesgos
- Art. 8 - Matriz de riesgo
- Art. 9 - Junta General de Accionistas, Directorio u órgano administrativo estatutario competente
- Art. 10 - Del Plan Anual de Cumplimiento y del Informe Anual de Cumplimiento
- Art. 11 - Funciones del Comité de Cumplimiento
- Art. 12 - Sesiones del Comité de Cumplimiento
- Art. 13 - Obligaciones del representante legal
- Art. 14 - Conformación de la Unidad de Cumplimiento
- Art. 15 - Responsabilidad de la Unidad de Cumplimiento
- Art. 16 - Designación del oficial de cumplimiento
- Art. 17 - Perfil del oficial de cumplimiento
- Art. 18 - Requisitos para la calificación del oficial de cumplimiento
- Art. 19 - Inhabilidades para la designación del oficial de cumplimiento
- Art. 20 - Procedimiento de calificación, reelección y registro del oficial de cumplimiento
- Art. 21 - Ausencia temporal o definitiva del oficial de cumplimiento (titular y suplente)
- Art. 22 - Restricciones del oficial de cumplimiento
- Art. 23 - Actualización de conocimientos
- Art. 24 - Procedimiento de descalificación del oficial de cumplimiento titular y suplente
- Art. 25 - Funciones del oficial de cumplimiento
- Art. 26 - Manual de Prevención de Lavado de Activos y de la Financiación de Otros Delitos
- Art. 27 - Registro del Manual (PARLAFT)
- Art. 28 - Conocimiento de las contrapartes
- Art. 29 - Actualización de la información de las contrapartes
- Art. 30 - Conocimiento del Cliente
- Art. 31 - Información mínima requerida a clientes
- Art. 32 - Conocimiento de empleados o colaboradores
- Art. 33 - Procedimientos de selección de los colaboradores o empleados
- Art. 34 - Obligaciones de los colaboradores o empleados del sujeto obligado financiero
- Art. 35 - Conocimiento de Prestadores de Servicios
- Art. 36 - Información mínima requerida a prestadores de servicios
- Art. 37 - Personas Expuestas Políticamente (PEP)
- Art. 38 - Procedimientos para determinar a una Persona Expuesta Políticamente
- Art. 39 - Identificación del Beneficiario Final
- Art. 40 - Debida Diligencia Simplificada
- Art. 41 - Debida Diligencia Reforzada
- Art. 42 - Procedimientos específicos en la debida diligencia reforzada
- Art. 43 - Mantenimiento de la información
- Art. 44 - Información y reportes
- Art. 45 - De los reportes de los sujetos obligados financieros en liquidación
- Art. 46 - Función de la auditoría
- Art. 47 - Informe de Control interno
- Art. 48 - Auditoría Externa
- Art. 49 - Seguridad de la información
- Art. 50 - Herramienta informática para la adecuada implementación del PARLAFT
- Art. 51 - Infraestructura tecnológica de la herramienta informática para la implementación del PARLAFT
- Art. 52 - Seguridad de la Información
- Art. 53 - Continuidad del Negocio
- Art. 54 - Infraestructura segura
- Art. 55 - Custodia y Propiedad de la Información
- Art. 56 - Conocimiento del Proveedor informático
- Art. 57 - Registro Legal del Software
- Art. 58 - De la función de Capacitación
- Art. 59 - Reserva
- Art. 60 - Labores de control
- Art. 61 - Revelación de incumplimiento
- Art. 62 - Potestad sancionadora
- Art. 63 - De las sanciones