Art. 25 de la NORMAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN EL MERCADO DE VALORES

El oficial de cumplimiento deberá cumplir con las funciones establecidas en el Reglamento de la Ley de Prevención, Detección y Combate al Lavado de Activos y al Financiamiento de otros Delitos, lo previsto en la Norma para la administración del riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos emitida por la Junta de Política y Regulación Financiera y Monetaria; y, lo previsto a continuación:

1. 1. Informar al máximo órgano estatutario, la Junta General de Accionistas, el Directorio, Consejo de Administración, Consejo de Vigilancia o el organismo estatutario que haga sus veces; y al Comité de Cumplimiento, en función de la estructura organizacional, el volumen de operaciones y transacciones y el personal asignado a la Unidad de Cumplimiento, con sustento en un informe técnico, la necesidad de contar con personal calificado adicional a su cargo, para el cumplimiento de sus funciones.

2. 2. Informar al representante legal las deficiencias detectadas en el ejercicio de sus funciones de las herramientas informáticas que afecten la implementación del PARLAFT.

3. 3. Presentar trimestralmente un informe al Comité de Cumplimiento que contenga el proceso y gestión sobre la determinación o no de las operaciones inusuales, injustificadas o sospechosas, conforme a lo establecido en el procedimiento de reporte ROS.

   Dicho informe debe contener la siguiente información: a. Datos estadísticos, tipo de transacción, montos, número de reportes enviados, lugar donde se realizó la inusualidad, tentativas o sospecha del ROS. b. Análisis, patrones para determinar el ROS, con un enfoque basado en riesgo.

   En el informe los datos del reportado no serán expuestos. El oficial de cumplimiento no podrá entregar información ni física, ni digital, sobre el reportado.

   SUBSECCIÓN II MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS