Art. 1 de la NORMAS PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DE OTROS DELITOS EN EL MERCADO DE VALORES

Esta norma tiene por objeto establecer las políticas, procedimientos y los mecanismos para el control de las normas de administración de riesgo de lavado de activos y la financiación de otros delitos, que deben observar e implementar los sujetos obligados para prevenir el delito de lavado de activos y de la financiación del terrorismo y de otros delitos, que pertenezcan al sector mercado de valores, bajo la supervisión, control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.